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基金业协会：美国私募基金管理人面临严格的监管 - 中国工商银行模不如大型企業，財務規劃也較不為人信賴，故仰賴證券承銷商以其專業，協助. 5亿美元。这种私人基金也称为合格私人基金， “ 合格私人基金” 是指不是根据《 1940年投资顾问法》注册的私人基金，也不属于被选择作为企业开发公司（ BusinessDevelopmentCompany）的情形。 “ 私人基金” 是指. 文- 锐泽叶世雍律师；锐泽陈之谦律师对于一个新成立的企业，无论是合伙人企业也好股份制公司也罢，尽快开设一个专属的企业银行账户以区分开个人和企业的.

1940年私人企業發展公司投資顧問法案. 6 1977年《反国外贿赂行为法案》 3. 对冲基金基础知识：美国对冲基金监管与欧美监管转型- 华尔街见闻我国的风险投资业经过几十年的发展，虽然也形成了政府参与、主体单一的特点，但已不适应我国社会与经济的发展，我国急待建立新的风险投资主体法律制度，但是，.
年：掌握預期引領方向 - ABN AMRO Private Banking 募股权基金发起人需要根据1940 年颁布的《投资顾问法案》，向美国证券交易委员会提交投. 《 1940 年投资公司法》要求每一个. 年證券交易法( Securities Exchange Act of 1934). 銀行亦於此時相繼成立， 1940年.

理企业共同投资基金、风险共同投资基金或基金的基金）、销售中介机构和证券. 美国PE的成长与烦恼| 发行人| 上市公司_ 凤凰财经公司. 案中對1940 年投資公司法有關投資顧問業務之解釋，主張一般商業或財務公司.

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开放式基金发展史 - new document 私募基金” 将被定义为包括《 1940投资公司法》中根据3( c) ( 1) 或3( c) ( 7) 条款不被视为投资公司的基金，包括大部分的对冲基金和私人股权基金； 2. 利增長在年表現失色. 1940年投資公司法案.
美国1999年《金融服务现代化法案》将证券、银行、保险三业分离的局面打破，很多私人银行的证券经纪人或客户经理纷纷兼职成为注册投资顾问（ Registered. 四、其他經主管機關核准之有關業務.

神雕侠: 知史明智：美国金融发展史（ 1） 1551年，英国成立了世界上第一. 論著 - 金融監督管理委員會證券期貨局年11月23日.
企業社會責任（ csr）社會責任投資. 美國證券市場相關制度 - 台灣證券交易所年3月5日. 元大證券投資顧問股份有限公司係依據中華民國公司法之規定，於民國76 年9 月22 日設.

智能投顾发展研究 - 云南信托年3月9日. 經過企業組織調整，於1976年將發展.

金杜律师事务所| 筹集您的下一支基金：日益高涨的全球监管变革浪潮年5月27日. 与私募基金相关的美国联邦证券法主要有1933年《证券法》 ( Securities Act) 、 1940年《投资公司法》 ( Investment Company Act) 和《投资顾问法》 ( Investment. 单独账户的快速发展有可能就迫使对冲基金的经理向SEC注册登记为一名投资顾问。. 1、发展概况.

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智能投顾的法律风险及监管建议- - 中国法学网年5月21日. 策略性收購係為增進企業整體發展潛力. 私募基金一般属于合伙人制的小型私人投资公司，主要投资于公开交易的证券和衍生金融产品，是一种风险相对较高的投资基金。 90年代以来，随着金融全球化.

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文章摘要：私募股权投资基金在近二十年的时间里在国际资本市场上取得了飞速的发展成为寻求资金支持的非上市企业的重要资金来源。美国作为私募股权投资基金. 明年稍後時間開始使債券顯得吸引。荷蘭銀行私人銀行投資團隊將於今期年投資展望就其. 根据美国1940年投资顾问法（ “ 顾问法” ）或类似国家立法，货币经理、投资顾问以及理财规划师在美国作为“ 投资顾问” 受到监管。取决于某些除外情况， “ 顾问法” 包括任何参与向其他人或有关证券的发行报告或分析提供建议的业务的个人或公司，其作为“ 投资顾问” ，这包括基金管理人。每一名投资顾问须在美国证券交易. 立，並於民國76 年10 月正式營業，目前為元大金融控股股份有限公司百分之百所屬子公. 投资公司提供服务的投资顾问，必须向美国证券交易.
1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》（对基金进行监管）等联邦证券法律，主要通过注册制度和信息披露制度来实现对证券业的监管。但是，针对. 《 D 条例》对私募发售过程中的各种行为及资格进行了限定，将合格投资者明确地分为八大类：（ 1）机构投资人，主要包括银行、注册证券经纪商、保险公司、自营商、经《 1940 年投资公司法》注册的投资公司及企业发展公司、小企业投资公司、资产超过500 万美元的退休基金等；（ 2）经《 1940 年投资顾问法》注册的私人.

所公布之「 Dodd- Frank. 美国关于私募基金的相关法令主要包含在1933年颁布的《证券法》、 1934年颁布的《证券交易法》、 1940年颁布的《投资公司法》和《投资顾问法》内，同时私募.

资讯中心 - 资配易年10月4日. 刘燕：大资管“ 上位法” 之究问- 信托研究- 用益信托网年6月3日. 普通合伙人占比百. 小银行更适合社区里的私人客户使用。.
訂定法律制度以強化市場所有參與者負責任行為並確保私人. 美国《 1940年投资顾问法》及相关证券交易委员会规则与规章》 ( 中国. 美国对私募基金的监管有巨大漏洞_ 环球基金_ 新浪财经_ 新浪网年4月19日.

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私募股權基金與融資收購問題初探 - 駿為國際Jeffwell 年10月7日. 投資銀行在私募市場的角色主要包括企業發展. 年投資顧問法( Investment Advisers of 1940) 登記的私人企業發展公司128.

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年投資公司法( Investment Company Act of. 即在美国无经营场所、在美国拥有的客户或投资者少于15人且其管理资产额低于2500万美元、未以投资顾问的身份对外向公众昭示、同时也未担任美国公募基金或企业发展公司（ BDC）的投资顾问）。其中“ 创业. 场外股权和私募基金交易平台研究 - 中国证券业协会年10月24日. 司，目前資本額為參億元整。五、辦理. 該組織之宗旨在結合世界各國從事都市開發之政府機關、民間團體、顧問公司. 投资顾问申报要求1940年投资顾问法( InvestmentAdvisers Act of 1940) 要求基金公司的投资顾问在证监会注册。.
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本網站所述之基金並非依美國1940年公司法（修訂版）於美國註冊之投資公司，且該基金之股份非依1933年證券法（修訂版）（下稱「證券法」）註冊。. 美國證券市場相關制度 - 證基會圖書館 - 證券暨期貨市場發展基金會私募基金的股東人數較少且投資期間「多半」較長，企業若被併購下市，股. 美国私募股权基金监管制度改革.

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企業發展公司之商品交易顧問. 通过豁免的规制- 北大法律信息网- 法学文献私募” 一词由美国在《 1940 年投资公司法》上的证券私募发行注册豁免而来，又称非公开发行，根据规定私募是“ 不涉及公开发行之发行人的交易” 。在英国，通过私募发行形成的基金主要是“ 未受监管的集合投资计划” 和“ 私人股权基金” ，前者指不向普通公众发行的，也指不受《年金融服务与市场法》相关条款约束的投资计划，即除受. 在技術上並無解決此一問題.

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( Investment Company Act of 1940) 登記之投資公司及企業發展公司； ( v) 小企業投. 來，公司治理及證券市場管理架構之缺失。美國企業因所. 3 條（ a）項2 款下定義之銀行、任何符合於1940 年投資公司法第202. 元大證券投資顧問股份有限公司顧問外國有價證券投資分析投資人.

国外风险投资的制度与运作 - 深圳证券交易所高科技企业的高风险和高收益特征以及资金投入严重不足的现状要求我国依靠资本市场建立高科技风险投资机制，积极发展创业基金。. 作者：鲁公路唐婧张黎蒋畅.

美國證券私募制度介紹（上） - 台灣證券交易所年3月9日. 投顧業務是近期和同行私下見面時聊得最多的話題。至於為什麼在這個時間點去關注，一來是聽到越來越多聲音，提到「為一線從業者賦能」，二來也因為近兩年付費投資諮詢業務的確有了不少新變化。除此外，每有《證券法》修訂的消息出來，關於全權委託何時成行的問題，都會再次在坊間流傳。當然更重要的原因其實. 年證券交易法、 1940年投資公司法、 1940年投資顧問法，以及美國於年7月. 金融界不承认谁的聪明，华尔街圈内人士都在学“ 阿甘” - 简书年12月20日.

干货| 境外证券投资顾问业务发展模式带来的启示- 海外财富网- 海外. 公司业务团队为许多世界领先的商业、金融和. 摘要：美国的投资者适当性制度很大程度上是和注册豁免紧密关联的。例如 1933 的《证券法》规定，所有证券的发行和销售必须在证监会注册； 1940 年的《投资顾问法》规定，所有基金管理公司必须在证监会注册； 1940 年《投资公司法》规定，所有基金. 依据1940年《投资公司法》, 设立于美国的投资公司( investment.

3 1940年《投资公司法案》 3. 美国对私募基金的监管基本是从其起步成长期开始的，历史上，美国涉及私募基金监管的法规包括1933年的《证券法》、 1940年的《投资公司法》和《投资顾问. 智能投顾是一种新兴的在线财富管理服务，它利用人工智能技术对传. 8 1995年《私人证券诉讼改革法案》和1998年《证券.

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美国风险投资业发展的高潮。 1980年，国会通过了《 1980年小企业投资促进法》，确认合伙企业的性质“ 商业发展公司” 不受《 1940年投资顾问法》管辖。 1981年国会制定了《股票选择权促进法》，准许把. 传统金融机构传统金融机. 及对我国的借鉴.

危机过后，美国政府为保护投资者利益，制定了1933年的《证券法》、 1934年的《证券交易法》，之后又专门针对投资基金制定了1940年《投资公司法》和《投资顾问法》。《投资公司法》详细规范了投资基金组成及管理的法律要件，并经过不断的修订和完善，为投资者提供了完整的法律保护，为投资基金的快速发展，奠定了. 證券投資信託基金保管機構法律關係之研究 - 中華民國信託業商業. 境外投资管理和私募投资基金介绍（ Mark H. 東結構將變得更為單純且.
在监管如此严苛的情况下，私募内部人士几乎没办法做私人投资，经过反复权衡，华尔街圈内人士决定学“ 阿甘” ，即采用“ 傻瓜投资法” 做指数化投资。. 变革与突破 - Результати пошуку у службі Книги Google 年10月11日. 关于投顾这个行业的起源，有人做过比较浅显的追溯，认为它是从早期的私人银行和家族办公室演变过来的，从专门服务有钱人，逐渐变得平民化。这个结论我不. 二是组合投资/ 基金。它通常属于另类投资（包括私人股权投资基金、房地产投资基金、私募证券投资基金等），投资人通过认缴有限责任公司或有限合伙出资额的形式进行.

的監理沙盒法案─ 《金融科技發展. 分散被动管理综合性资产. 1940年私人企業發展公司投資顧問法案. 是该法203( b) ( 3) 条“ 私人顾问豁免” 的规定且其既未向公众显示自己为投资顾问, 提供服务的客户少于15位, 即“ 在之前的12个月内也没有担任依《投资公司法》.

4 1940年《投资顾问法案》 3. 開放證券商從事私募（避險） - 證券商業同業公會投資機會。我們預期商品價格將於年上半年逆轉，而美息趨升將於. 是对于私募投资公司（ Private Investment.

1940年私人企業發展公司投資顧問法案. 1940年私人企業發展公司投資顧問法案.

加深对私募基金的认识，正确保护投资者利益. 家庭企業擁有. 关于美国投资者适当性制度介绍的报告本文将美国私募基金的规制体系归纳为“ 通过豁免的规制” ，具体包括《 1933年证券法》对私募发行的豁免和规制、《 1940 年投资公司法》（以下简称“ 《投资公司法》 ” ）对私募基金的豁免、《 1940 年投资顾问法》（以下简称“ 《投资顾问法》 ” ）对私人投资顾问的豁免和规制以及年《多德－弗兰克华尔街变革与消费者保护法案》（以下简称“ 《多德.
Business_ development_ company_ 网络释义_ 有道手机词典证券法还防止经纪商和自营商在各种复杂证券市场的过火行为，并履行执法职能，对违法行为给予处罚。联邦层面的证券成文法主要有《 1933年证券法》、《 1934年证券交易法》、《 1935年公共事业控股公司法》（现为《年公共事业控股公司法》取代）、《 1939年信托契约法》、《 1940年投资公司法》、《 1940年投资顾问法》、《 1970年证券. 表4 年旗下避險基金無法運作的主要管理公司或金融機構. 方式募集資金。在「 1940 年投資顧問法」方面，該法規. 环球视野：美国私募基金管理人面临严格的监管- 新华网見微知著，趨於常態發展年第一.

表5 年旗下避險. 中美私募股权投资基金法律浅析- 商法研究- 中国商法网年4月13日. 适当性与标的证券适用豁免规则挂钩在客观上有利.

走出有限合伙迷信，走现实的制度创新之路 Adjusted Present Value, APV 经调整的现值净现值法中的一个变量，适合于公司债务发生变化或公司过去有损失而可以冲减应税收入的情况。 Adjvisory Board 顾问委员会由有限合作伙伴或外部人士组成的、向私人权益投资机构提供建议的委员会。例如，该委员会可以在每个财务年度末就基金总体发展战略或为私营企业估值提供指导. 美国《私募基金投资顾问注册法》的立法要点及进展_ 政策法规_ 投资界年11月20日.
公司、资产超过500万美元的退休基金； ( b) 经《 1940年投资顾问法》注册的私人企业发展公司( private business development company) ； ( c) 依所得税法享受免税待遇的机构，包括股份有限公司、信托及合伙等机构，其总资产必须超过500万. 《证券法苑》 ( ). 统投资模型进行.

1940年私人企業發展公司投資顧問法案. 中國式投顧制度的困境與出路- 雪花新聞年12月23日. 本網站亦不構成美盛證券投資顧問股份有限公司或任何本網站所提及之關係企業對於任何證券、投資管理服務或顧問服務之銷售或推介。本網站中. 之適用，但因其行為與全權委託有關，仍受1940 年投資顧問法（ Investment. 這種規範並不是一次成型的，根據市場發展的狀況還進行過補充界定，特別是投資顧問業務，由於同經紀人工作有很多相似之處，還進行過詳細的界定，以加以區分管理。如美國1940年的投資顧問法對投資顧問業務範圍、從業資格等做出了明確的規定，在1970年的《證券投資者保護法》對經紀人與投資顧問的行為做出. 1940年私人企業發展公司投資顧問法案.
對證券商的商譽更是嚴重的打擊，除影響業務發展外，更可能影響其股價。目前. 美国国会在1940年通过《投资公司法》的同时也通过了《投资顾问法》 ( Investment Advisers Act) 。.

第三卷, 第731 ~ 767 页. Companies）作出了豁免规定。该法第.

PIMCO基金： Global Investors Series plc - 中國信託商業銀行 Seth Taube，由于他自年担任中冶顾问公司（ MCC Advisors）的管理合伙人以及Medley公司管理的私募投资基金的高级投资组合经理，故他是本公司在1940年法案规定的“ 利害关系人” 。此外， Taube先生自年6月16日一家非贸易企业发展公司— — 塞拉利昂收入公司（ Sierra Income Corporation）成立以来担任总裁、首席执行. 根据上述法律，如果投资顾问管理的资产不超过2500万美元，或者不是对冲基金的投资顾问，那么他就不需要向SEC进行注册。. ○ 深化农村信用社改革工作稳步推进。到年6月末，已.
再是單純的以「避險」. 摘要: 美国对私募股权基金监管得较为规范,. 1 1935年《公共事业控股公司法案》 3. 1940年私人企業發展公司投資顧問法案.

《 1940 年投资顾问法》修改案的规定，资产管理规模在2500 万美元以上或是为. 暴露出美國自1933 年證券法及1934 年證券交易法制定以.

資公司； ( vi) 資產逾美金五百萬元之退休基金127。第二類合格投資人則指經一九四○. 企业的特殊条款，因此，使得某些私募股权投资基金管理公司不需要登记注册成为证券交易. 美国1974 年职工退休收入保障法、 1940 年投资公司法、 1940 年投资顾问法、弗兰. 5百萬美元的投資等。由於該兩條的規定，因. 證券投資信託及顧問法為. 7 1984年《内幕交易禁止法案》和1988年《内幕交易和证券欺诈执法法案》 3.

中国式投顾制度的困境与出路 - 知乎专栏年5月14日. 境外证券投资顾问业务发展模式带来的启示- 天天快报上，外國私募股權基金投資國內企業早有前例，早在1999 年即有外國私募股權公. 1940 年以後，高盛. 资产管理公司（私人理财）等几种类型类。.

美國成立之初，經濟基本上都是私人經營組成，州政府將福利問題放給私人企業或地方機構去. Untitled - 新沃资本四、公司簡介：. 美国对冲基金的监管（四）： 1940年《投资顾问法》 - 王闻的个人空间. 美国的资产管理行业主要遵循1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》两大法案。《投资顾问法》的涉及面.
1940年私人企業發展公司投資顧問法案. （ business or financial）所提供. - 上海证券交易所年3月5日. 美国零售财务顾问的渠道主要有两种：一种是经纪代理，另一种是投资顾问。注册投资顾问( RIA) 是直接或通过刊物提供投资建议、推荐证券产品、撰写投资报告并进行投资分析的个人或公司。目前对投资顾问的监管标准比经纪代理更加严格。投资顾问需要遵循1940年投资顾问法案，受美国证监会( SEC) 监管，而SEC. 公司，從事投資銀行業務。 1938年. 限於未上市公司股票，類似創業投資基金之投資模式，現在也私下交易上市公司股. 在美国，对于私募基金有着较为完善的监管框架，从1933年、 1934年《证券法》、《证券交易法》约束基金的发行与销售，到1940年《投资顾问法》规定了投资管理人的注册.
首先，美国的互联网技术和金融理念都在世界范围内遥遥领先；其次，美国EFT市场较为成熟，提供了丰富的投资工具；最后，美国SEC的监管较为完善，美国智能投顾与传统投资顾问一样，遵守《 1940年投资顾问法》。《新金融》曾介绍过美国智能投顾行业的发展概况，对美国几家代表性的创业公司进行了梳理，（请参见. Private business development company: 注册的私人企业发展公司. 壹、報告要點（目的） - 公務出國報告資訊網美国治理资产管理人的主要法规是1940 年投资顾问法1。根据1996 年对. 銀行； ( ii) 登記之證券經紀商或自營商； ( iii) 保險公司； ( iv) 經一九四○ 年投資公司法.

BBAE Asset Allocator Client Agreement 2） 1940年《投資顧問法》 section 202（ a）（ 22）定義的“ 私人商業開發公司” 。（ 3）《國內稅收法典》 section 501（ c）（ 3）所規定的組織，其總資產超過500萬美元；總資產超過500萬美元，非為或許發行證券的目的而設立的任何公司、馬薩諸塞公司或類似的“ 商業信托、合夥” ；（ 4）其證券正在被發行或銷售的發行人的董事、高級管理人員、一般合夥. 可持續發展投資; 可持續發展. 像奥巴马政府较早前提出的立法提案（以下简称“ 政府提案” ）一样，众议院草案如获准实施，将（ 1）要求多数投资顾问按照1940年《投资顾问法》（以下简称“ 《投资. 很多国家有适用于投资基金的专项法律，如美国1940年的《投资公司法》。.

免不同交易平台可能造成的市场割裂。 3．适当灵活的信息披露制度安排对于场外股权. 功引入德意志银行等战略投资者。城市商业银行也加快引. 格上理财：美国私募基金的监管之路- 私募频道- 金融界此后，美国开始建立联邦证券法律体系，强化证券市场管理。 1940年，《投资顾问法》《投资公司法》颁布，分别对投资顾问、投资基金两个行业进行规范，投资顾问行业的. 香港公司註冊的歷史— 研究報告例如退休金基金之退休員工、共同基金之受益人等。是以，機構投資.

资顾问申请书，. Archives: 十月 - 锐泽投资移民专业咨询年1月19日.
第四章、機構投資人受託義務 - 政大機構典藏未来发展并不乐观。目前针对医生收费. 投资基金都在证券交易委员会注册，但. 於動亂的中國， 1940年.

金融法苑- 过刊 - 首页 - 北京大学年4月5日. 经组建银行类机构43家，其中农村商业银行9家，农村合. 于增强受限证券在场外市场的流动性，也能有效避. Barth 美国艾金• 岗波律师.

美国证券法是影响私募股权投资基金设立和运行的基本法律规则，《 1940年投资公司法》、《投资顾问法》等对PE也有重要影响。美国证券交易委员会（. 金投資一般企業之投資期至少五年，相對而言也是較穩定的資金。過去投資標的僅. 中美智能投顾现状及未来发展.

在另外一方面，有些私募的基金投资于非流动性的资产，如企业股权。. 研究报告 - 清华大学五道口金融学院所謂「經認可之投資人」包含了符合1933 證券法第. 在一定程度上. 司的普遍特征。.
美盛投顧年11月22日. GOURNAL: 风险投资词汇年12月22日. 仍受 1940 年投資顧問法.

1940年私人企業發展公司投資顧問法案. 林等，对医生收费都不是其主要的盈利.

投資顧問法( Investment Advisors. 其以長榮海運為核心公司，投資各家分子企業. 投資，其中私人企業.

美国私募股权基金监管制度改革及对我国的借鉴. 洞悉行业发展，提供最优建议。拥有策略性的公司业务法律意见有利于公司在激烈的全球竞争中脱颖而出。美邦的.

國內的證券投資顧問會突然火起來嘛？（附國外投顧業務研究及註冊. 2 1939年《信托契约法案》 3.

5 1970年《证券投资者保护法案》 3. 家族办公室业务范围已经几乎覆盖超级富豪家族的所有一切相关事务，不仅是家族企业的经营、股权和信托的设计、对外投资管理、不动产管理、税务计划、. 它们通常处于＜ 1940年投资公司法＞ ( the Investment Company Act of 1940) 、＜ 1940年投资顾问法＞ ( the Investment Advisers Act) 、＜ 1933年证券法＞ ( the.

4、商人銀行部：評估及管理私人資本和風險資本投資。 5. 業者收購企業的投資對公司. 论私募基金的发展及监管- 法学院- 法制网 - 法制日报年10月26日. 定投資顧問應向美國.

然而对冲基金等基金的实际情况是基金经理个人与几个同伴或助手共同管理基金业务。一家顾问公司不太可能会与15 个以上的基金签订顾问协议，因此也就不需要在美国证券交易委员会注册登记，也就不受美国证券交易委员会的监管。除了《 1940 年投资顾问法》，如前所述，《 1940 年投资公司法》也有一些规制措施。. 名，（ 2）不担任“ 注册投资公司” 或“ 企业发展公司” 的投资顾问，以及（ 3）不以“ 投资顾问” 的名义出现在公众面前，该投资顾问可被豁免按照《投资顾问法》注册。.

Docx 年11月30日. 人所為之投資決策應有受託義務之適用，即機構投資人為資產管理或.
视为投资顾问( Investment Adviser) ，并受到《 1940年投资顾问法案》（ Investment Advisers Act of 1940）的监管，只能向少于15名客户提供投资建议，否则需要向. 私募基金是相对于公募的共同基金而言的一种基金类型。私募基金一般属于合伙人制的小型私人投资公司，主要投资于公开交易的证券和衍生金融. 资公司法》和《投资顾问法》。通过将投资者资质. 1 參閱易明秋，私募基金管理初探，從美國法觀察台灣制度之發展，東吳法律學報，第20 卷第.

1 。所謂的「.

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